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投资者适当性问答二

编辑:恒泰期货 来源:恒泰期货 时间:2020年02月11日 浏览量:

4.投资者填写评估问卷要注意什么问题?

普通投资者填写评估问卷时,应当从自身实际出发,表达真实意愿。

5. 企业是从哪些方面给普通投资者进行分类?

企业对于投资者的分类采用风险承受能力评估问卷的方法来了解投资者风险承受能力情况,问卷内容包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资常识和经验、风险偏好、诚信状况等因素。  

企业根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行综合评估。

6.企业将普通投资者进行几类的?

企业将普通投资者按其风险承受能力划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

7. 普通投资者申请转化为专业投资者的流程?

1、投资者填写《普通投资者转化为专业投资者申请书》,确认自主承担可能产生的风险和后果,并提交符合转化条件的证明材料;

2、企业对投资者提供的资料进行审核,并通过追加了解投资者信息、开展投资常识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求;

3、企业同意投资者转化的,向投资者提供《专业投资者告知及确认书》,并向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,投资者应签字确认;企业不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由。


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