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投资者适当性问答三

编辑: 来源:恒泰期货 时间:2020年03月09日 浏览量:

普通投资者是否可以转化为专业投资者?

普通投资者满足以下条件,可以申请转化为专业投资者,但企业有权自主决定是否同意其转化:

1、最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期 货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;  

2、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

专业和普通投资者在适当性义务上的区别在哪里?

投资者分为专业投资者和普通投资者的主要目的,在于经营机构对其履行不同的适当性义务。  

专业投资者可购买所有产品,不需要进行适当性匹配,因此也无需填写问卷。  

普通投资者在信息告知(双录)、风险警示、适当性匹配(销售高风险产品)等方面享有特别保护。

投资者在适当性管理中应承担哪些责任?

投资者适当性管理不仅要求经营机构履行管理义务,也要求投资者审慎参与、买者自负,主动配合以下事项:  

1、慎决定参与交易。 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与交易。  

2、如实提供相关信息。 投资者应当配合证券期货经营机构开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者不配合或提供虚假信息的,经营机构可以拒绝为其提供相应服务。

3、遵守“买者自负”原则。 经营机构履行投资者适当性管理义务,并不构成对投资者投资收益的承诺和保证。投资者不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任和相关投资风险。  

4、通过正当途径维护合法权益。 投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易场所及相关单位的工作秩序。


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