关于恒泰期货

投资者期货开户应知应会问答五——投资者需配合期货企业履行哪些反洗钱义务?

编辑: 来源:恒泰期货 时间:2020年05月20日 浏览量:

1、投资者需配合期货企业履行哪些反洗钱义务?

答:根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定,期货企业与客户建立业务关系的,应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。

客户应当配合期货企业提供客户有效身份证明文件,非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明(企业章程、股权结构、基金合同、持有份额等)客户身份识别相关材料,登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间,客户重要身份信息变更的,及时告知期货企业,并配合期货企业进行客户身份持续识别、重新识别。

2、不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗?

答:会。对于采取措施无法进行客户身份识别的,期货企业不得为客户开立期货账户;已开立期货账户的,期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规定时间更新且无合理理由的,期货企业会按照反洗钱法律法规相关规定中止为客户提供服务(限制客户办理新业务、限制资金转出等);投资者拒绝期货企业依法开展的客户尽职调查工作的,期货企业可以对投资者采取合理限制其交易方式、交易规模、交易频率等措施。


分享到:
关于大家

澳门金沙体育官网(www.403.net)网站

历史总访问量

模拟体验

模拟交易 模拟游戏
全国统一客户服务热线
400 885 8895
上海市浦东新区峨山路91弄120号2层201单元
本网站支撑IPV6
沪ICP备14038029号-4 ?2014??澳门金沙体育官网(www.403.net) ALL RIGHTS RESERVED